PH Capital
Compliance e integridade
Na PH Capital, acreditamos que a integridade, a transparência e a responsabilidade são fundamentais para a condução de nossas atividades.
Nossa política de Compliance estabelece diretrizes e procedimentos voltados à prevenção de riscos, à integridade das operações e à observância da legislação e da regulamentação aplicáveis.
Por meio de controles internos, processos de diligência e monitoramento das operações, buscamos promover um ambiente de negócios pautado pela ética, pela responsabilidade e pela confiança.
Nossos Pilares de Compliance
1. Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (PLD/FT)
Adotamos procedimentos destinados à prevenção e identificação de situações que possam apresentar indícios de lavagem de dinheiro, financiamento do terrorismo ou outras atividades ilícitas, em conformidade com as regras aplicáveis.
2. Conheça seu Cliente e seus Parceiros
Realizamos verificações cadastrais e diligências sobre clientes, parceiros, fornecedores e demais partes relacionadas, considerando o perfil, a origem dos recursos e os riscos envolvidos nas operações.
3. Gestão de Riscos e Análise de Operações
Aplicamos uma abordagem baseada em risco, considerando as características das contrapartes, dos produtos, dos serviços e dos recebíveis envolvidos, para orientar a análise e o acompanhamento das operações.
4. Monitoramento e Integridade dos Recebíveis
Estabelecemos procedimentos de monitoramento das operações e dos fluxos financeiros, buscando identificar movimentações atípicas, inconsistências documentais e situações que demandem análise adicional.
5. Proteção de Dados e Segurança da Informação
Buscamos assegurar o tratamento adequado das informações e dos dados utilizados nas diligências e operações, com controles de acesso e medidas voltadas à preservação da confidencialidade e da integridade das informações.
6. Controles Internos e Responsabilidade
Nossa política prevê a definição de responsabilidades entre as áreas de negócios, Risco e Compliance e Auditoria Interna, com mecanismos de controle, supervisão e aprimoramento contínuo dos procedimentos.
Nosso Compromisso com a Integridade
A PH Capital busca conduzir suas atividades com ética, transparência e responsabilidade, mantendo processos de prevenção, análise e controle voltados à integridade das operações e à observância da legislação e da regulamentação aplicáveis.
Nosso compromisso é fortalecer continuamente nossas práticas de governança e compliance, promovendo relações responsáveis e transparentes com clientes, investidores e parceiros.
Política de Compliance
A PH Capital estabelece diretrizes para a prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo por meio de sua Política de PLD/FT, que orienta os procedimentos de diligência, gestão de riscos, monitoramento transacional e controles internos da companhia.